Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Глава 1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.1. Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Предпринимательский аспект. Место этой деятельности в системе
финансовых услуг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10
1.2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг . . . . . . . . 35
1.3. Субъекты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг . . . . . . 53
1.4. Объекты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг . . . . . . .60
1.5. Проблемы правового регулирования профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Глава 2. Государственное регулирование профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
2.1. Содержание государственного регулирования профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .95
2.2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг . . .105
2.3. Аттестация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .116
2.4. Информационные управленческие обязанности. Отчетность . . . . . . . . . 120
2.5. Контроль за деятельностью профессиональных участников . . . . . . . . . 125
Глава 3. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг
3.1. Юридическая ответственность профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
3.2. Гражданско-правовая ответственность профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
3.3. Административная ответственность профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
3.4. Уголовная ответственность профессиональных участников рынка
ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Библиографический список . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159