Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Глава 1. Общая характеристика ответственности профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15
§ 1. Правовое регулирование видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15
§ 2. Требования, предъявляемые государством к порядку осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и контроль за их
соблюдением . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
§ 3. Юридическая ответственность профессиональных участников рынка ценных
бумаг: понятие, виды, основания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
3.1. Понятие юридической ответственности в теории права . . . . . . . . . . . 35
3.2. Особенности юридической ответственности юридических лиц . . . . . . . . .42
3.3. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг как
разновидность предпринимательской (хозяйственной) ответственности юридических
лиц . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Глава 2. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг
в публично-правовых отношениях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58
§ 1. Личная предпринимательская ответственность профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58
1.1. Приостановление действия и аннулирование лицензии профессиональных
участников рынка ценных бумаг: понятие, основания, порядок . . . . . . . . . .58
1.2. Особые основания приостановления действия (аннулирования) лицензии
профессиональных участников рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . .63
1.3. Правовое регулирование общего порядка приостановления действия
(аннулирования) лицензий хозяйствующих субъектов. Административное
приостановление деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79
1.4. Принудительная ликвидация профессиональных участников рынка ценных
бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
§ 2. Имущественная ответственность профессиональных участников рынка ценных
бумаг перед государством . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .92
2.1. Взыскание доходов от профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, осуществляемой без лицензии, в собственность государства . . . . . . . 92
2.2. Штраф как мера имущественной ответственности профессиональных участников
рынка ценных бумаг перед государством: источники, основания применения . . . .98
2.3. Порядок рассмотрения дел об административных правонарушениях
профессиональных участников рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . 106
§ 3. Уголовная ответственность должностных лиц профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Глава 3. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг
в частноправовых отношениях . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .123
§ 1. Понятие, признаки, основания и меры ответственности профессиональных
участников рынка ценных бумаг в оперативно-хозяйственных обязательствах . . .123
1.1. Ответственность в оперативно-хозяйственных обязательствах . . . . . . . 123
1.2. Особенности ответственности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в оперативно-хозяйственных обязательствах . . . . . . . . . . . . . . .129
1.3. Меры по снижению рисков имущественных потерь на рынке ценных бумаг . . .142
§ 2. Статусная ответственность профессиональных участников рынка ценных
бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .146
2.1. Локальное нормативное регулирование деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .146
2.2. Понятие и признаки статусной ответственности профессиональных участников
рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
Библиографический список использованной литературы . . . . . . . . . . . . . 169