Предисловие . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .III
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V
Указатель сокращений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XII
1. Понятие дисциплинарного производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .I
2. Место дисциплинарного производства саморегулируемых организаций в системе
гражданского и административного права . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
3. Дисциплинарные органы саморегулируемых организаций . . . . . . . . . . . . 26
4. Внутренние документы саморегулируемых организаций, регламентирующие
дисциплинарное производство . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
5. Разграничение полномочий по рассмотрению дисциплинарных дел между
различными органами дисциплинарного производства . . . . . . . . . . . . . . .41
6. Задачи и принципы дисциплинарного производства . . . . . . . . . . . . . . 43
7. Правила дисциплинарного производства, направленные на защиту прав заявителя
и лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности . . . . . . . . . . . .46
8. Дисциплинарные нарушения и дисциплинарные взыскания . . . . . . . . . . . .48
9. Общая характеристика участников дисциплинарного производства . . . . . . . 59
10. Доказательства в дисциплинарном производстве . . . . . . . . . . . . . . .82
11. Возбуждение дисциплинарного производства . . . . . . . . . . . . . . . . .84
12. Подготовка дисциплинарного дела к рассмотрению . . . . . . . . . . . . . .92
13. Дисциплинарное разбирательство . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .97
14. Решение по дисциплинарному делу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .118
15. Основные дисциплинарные нарушения и взыскания . . . . . . . . . . . . . .124
16. Обжалование решения дисциплинарного комитета . . . . . . . . . . . . . . 133
17. Исполнение решений дисциплинарных органов СРО . . . . . . . . . . . . . .137
18. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ПАРТ АД . . . . . . 142
18.1. Дисциплинарные дела, возбужденные по заявлению одного участника
саморегулируемой организации на действия другого участника . . . . . . . . . 142
18.2. Дисциплинарные дела, возбужденные по жалобам на действия членов
саморегулируемои организации лицами, не являющимися ее членами . . . . . . . 148
18.3. Дисциплинарное дело, возбужденное по поручению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . .154
18.4. Дисциплинарные дела, возбужденные по результатам инспекционной проверки
деятельности членов саморегулируемой организации управлением контроля
и мониторинга . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .156
18.5. Нарушение требований, установленных руководящими органами
саморегулируемой организации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
Опыт дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА
в США . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .181
19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой
организации ФИНРА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .181
19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными
органами саморегулируемой организации ФИНРА . . . . . . . . . . . . . . . . .203
19.3. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ФИНРА . . . . . . 212
Проблемы дисциплинарного производства саморегулируемых организаций . . . . . 229
20.1. Отсутствие обязательности членства в саморегулируемых организациях . . 229
20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства
в саморегулируемых организациях их руководящими органами . . . . . . . . . . 231
20.3. Недостаточное материальное обеспечение дисциплинарного производства
и проблемы его организации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
20.4. Проблемы взаимодействия с федеральным органом исполнительной власти . .235
20.5. Дискредитация деятельности саморегулируемой организации действиями
ее исполнительных органов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .236
20.6. Возможные варианты развития саморегулируемых организаций
и их дисциплинарного производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .237
Приложения (образцы документов дисциплинарного производства саморегулируемой
организации) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
Приложение 1. Положение о Дисциплинарном комитете СРО . . . . . . . . . . . .243
Приложение 2. Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой
организации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .246
Приложение 3. Распоряжение о возбуждении дисциплинарного производства . . . .267
Приложение 4. Запрос объяснений у лица, привлекаемого к дисциплинарной
ответственности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .268
Приложение № 5. Извещение лица, привлекаемого к дисциплинарной
ответственности о заседании Дисциплинарного комитета . . . . . . . . . . . . 269
Приложение № 6. Извещение о заседании Дисциплинарного комитета . . . . . . . 270
Приложение № 7. Протокол заседания Дисциплинарного комитета . . . . . . . . .271
Приложение № 8. Мотивированное решение Дисциплинарного комитета . . . . . . .272
Приложение № 9. Решение дисциплинарного комитета в сокращенной форме . . . . 274
Библиография . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275