Предисловие . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Благодарности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .19
Часть А. Суть проблемы и международная реакция . . . . . . . . . . . . . . . .25
1. Хищение государственных активов - проблема, имеющая огромную значимость . .27
2. Мировое сообщество признает необходимость согласованных действий . . . . . 29
Конвенция ООН против коррупции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29
Инициатива по возвращению похищенных активов (Инициатива StAR) . . . . . . . .31
3. Конфискация вне уголовного производства как инструмент возвращения
активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Различия между конфискацией активов в уголовном порядке и конфискацией
вне уголовного производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Конфискация вне уголовного производства в странах с континентальным и общим
правом . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38
История конфискации активов вне уголовного производства и международная
поддержка этой процедуры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40
Законодательная база для конфискации вне уголовного производства . . . . . . .45
Возвращение активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Часть В. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства . .51
Основополагающие принципы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
Принцип 1. Конфискация активов вне уголовного производства не должна подменять
собой уголовное преследование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
Принцип 2. В законодательстве должна быть определена взаимосвязь между
конфискацией имущества вне уголовного производства и любым этапом уголовного
процесса, включая незаконченное расследование . . . . . . . . . . . . . . . . 54
Принцип 3. Конфискация активов вне уголовного производства может применяться
в тех случаях, когда уголовное преследование невозможно или завершилось
неудачно . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56
Принцип 4. Применимые процессуальные нормы и правила доказывания должны быть
как можно более конкретными . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
Определение активов и правонарушений, на которые распространяется
процедура конфискации вне уголовного производства . . . . . . . . . . . . . . 65
Принцип 5. Конфискации вне уголовного производства должны подлежать
активы, полученные в результате самых разных преступлений . . . . . . . . . . 65
Принцип 6. Конфискации должны подлежать активы, относящиеся к самым различным
категориям . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .66
Принцип 7. Определение активов, подлежащих конфискации, должно быть достаточно
широким, чтобы включать новые формы собственности . . . . . . . . . . . . . . 74
Принцип 8. Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу
законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны
подлежать конфискации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Принцип 9. Власти должны устанавливать надлежащие требования
и рекомендации по проведению процедуры конфискации . . . . . . . . . . . . . .79
Следственные действия и меры обеспечения сохранности активов . . . . . . . . .83
Принцип 10. Следует определить, какие меры государство может принять
при расследовании дела о конфискации и для обеспечения сохранности активов,
подлежащих конфискации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .83
Принцип 11. Законодательство должно разрешать следственные действия и меры
обеспечения сохранности активов без уведомления владельца активов в случаях,
когда уведомление может помешать ведению дела о конфискации . . . . . . . . . 87
Принцип 12. Следует создать механизм для внесения изменений в вынесенные
судебные постановления и приостановки решений по пересмотру или обжалованию
какого-либо судебного постановления, которые противоречат интересам
государства и могут вывести конфискуемое имущество из зоны досягаемости
суда . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89
Процессуальные нормы и требования, предъявляемые к доказательствам . . . . . .91
Принцип 13. Необходимо четко определить процессуальные нормы и требования
к содержанию как искового требования властей, так и ответного заявления
владельца активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Принцип 14. Законодательство должно включать фундаментальные понятия
и принципы, такие как критерии доказанности (бремя доказывания) и опровержимые
презумпции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .92
Принцип 15. При использовании в правовой системе практики ответных возражений
с целью опровержения доводов обвинения необходимо указать применимые
для процедуры конфискации возражения, а также описать их состав и критерии
доказанности (бремя доказывания) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .97
Принцип 16. У властей должны быть полномочия по использованию косвенных
доказательств и показаний с чужих слов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Принцип 17. Законы, устанавливающие сроки давности, должны максимально
способствовать проведению конфискации вне уголовного производства . . . . . .103
Стороны процесса и их уведомление . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .107
Принцип 18. Лица с потенциальным законным интересом в конфискуемом имуществе
имеют право на уведомление о начале судопроизводства . . . . . . . . . . . . 107
Принцип 19. Прокурор или органы власти должны иметь полномочия по признанию
прав кредиторов по обеспеченным залогом обязательствам без дополнительного
обращения таких кредиторов с иском в судебные инстанции . . . . . . . . . . .109
Принцип 20. В случае если скрывающееся от правосудия лицо отказывается
возвращаться на территорию государства, чтобы предстать перед судом
по выдвинутым против него обвинениям, такому лицу должно быть отказано
в праве оспорить решение о конфискации активов вне уголовного
производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Принцип 21. Власти должны обладать полномочиями по признанию неправомерным
перевода имущества в собственность взаимосвязанных лиц либо иных лиц,
осведомленных о противозаконных действиях, связанных с конфискуемым
имуществом . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
Принцип 22. Необходимо определить, в каком объеме лицо, заявляющее о своих
правах на конфискуемые активы, может использовать эти активы для оспаривания
постановления о конфискации в суде либо для компенсации своих расходов
на проживание . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .114
Вынесение судебного решения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .121
Принцип 23. Целесообразно разрешить суду выносить решение в пользу истца,
если заинтересованные стороны были должным образом уведомлены и имущество
осталось невостребованным . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .121
Принцип 24. Целесообразно разрешить сторонам договариваться о конфискации
во внесудебном порядке и разрешить суду выносить заранее оговоренное
постановление о конфискации, если стороны согласны на эту процедуру . . . . .122
Принцип 25. В законодательстве следует оговорить средства правовой защиты,
которыми сможет воспользоваться ответчик в случае, если государству
не удастся добиться решения в свою пользу . . . . . . . . . . . . . . . . . .123
Принцип 26. Окончательное решение суда по делу о конфискации
вне уголовного производства должно выноситься в письменной форме . . . . . . 125
Организационные вопросы и управление активами . . . . . . . . . . . . . . . .127
Принцип 27. Необходимо четко определить перечень государственных органов,
уполномоченных вести расследование и осуществлять процедуру конфискации . . .127
Принцип 28. Следует рассмотреть возможность назначения для работы
по конфискации активов вне уголовного производства судей и прокуроров,
имеющих специальную подготовку или большой опыт работы в сфере
конфискации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .129
Принцип 29. Нужна эффективная система подготовки ареста имущества, а также
управления и распоряжения арестованными активами . . . . . . . . . . . . . . 130
Принцип 30. Для эффективной реализации программы конфискации необходимо
создать механизм предсказуемого, непрерывного и достаточного финансирования,
а также ограничить влияние политических факторов на процедуру конфискации . .136
Возвращение активов и международное сотрудничество . . . . . . . . . . . . . 145
Принцип 31. Необходимо использовать правильную терминологию, в особенности
когда речь идет о международном сотрудничестве . . . . . . . . . . . . . . . 145
Принцип 32. Суду должна быть обеспечена экстерриториальная юрисдикция . . . .148
Принцип 33. Государство должно обладать полномочиями по приведению
в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов . . . 150
Принцип 34. Государство должно обладать полномочиями по приведению
в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов,
и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных
постановлений в иностранных государствах . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Принцип 35. Для возврата имущества пострадавшей стороне должна быть
использована процедура конфискации вне уголовного производства . . . . . . . 156
Принцип 36. Правительство должно иметь полномочия по совместному
использованию активов и возвращению активов в сотрудничающую страну . . . . .160
Часть С. Специальные статьи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .163
Образцовая практика конфискации имущества вне уголовного производства:
опыт Швейцарии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
Общая ситуация: уголовное законодательство в системе гражданского права . . .165
Конфискация имущества в соответствии с Уголовным кодексом Швейцарии . . . . .166
Взаимная юридическая помощь при конфискации активов вне уголовного
производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
Возврат активов на основе оценки их денежной стоимости . . . . . . . . . . . 169
Возврат активов на основе конфискации вне уголовного производства . . . . . .170
Возврат доходов от коррупции в Великобритании: правовая помощь и средства
судебной защиты для тяжущейся стороны - частного лица . . . . . . . . . . . .175
Помощь со стороны британских правоохранительных органов . . . . . . . . . . .176
Гражданский процесс, в котором тяжущейся стороной является частное лицо . . .178
Средства судебной защиты для тяжущейся стороны - частного лица . . . . . . . 179
Гражданское судопроизводство: преимущество и недостатки . . . . . . . . . . .194
Стратегия Великобритании по возврату активов . . . . . . . . . . . . . . . . 195
Правовая основа . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .196
Возврат активов в Великобритании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Обучение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
Стратегические приоритеты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .203
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
Устранение препятствий в процессе получения взаимной юридической помощи:
практика Бейливика Гернси . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .205
Взаимоотношения Бейливика с Соединенным Королевством . . . . . . . . . . . . 205
Конституциональные взаимоотношения с Европейским союзом . . . . . . . . . . .206
Правовая система . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
Обзор взаимной юридической помощи, оказываемой в Бейливике . . . . . . . . . 208
Правовая база предоставления взаимной юридической помощи по основным
направлениям . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208
Судебный запрос . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .209
Предоставление подтверждений и улик для расследования в иностранной
юрисдикции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
Предоставление подтверждений и улик для уголовного преследования
в иностранной юрисдикции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
Наложение ограничений на использование активов в ожидании исполнения
процедуры конфискации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .211
Регистрация и исполнение иностранных постановлений о конфискации . . . . . . 212
Разделение конфискованных активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .212
Иностранные постановления о конфискации активов вне уголовного
производства: обзор практики применения в юрисдикциях, не имеющих
взаимообязывающего законодательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .213
Англия и Уэльс . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
Джерси . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
Остров Мэн . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Бейливик Гернси . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .216
Гонконг, Китай . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Выявление доходов от преступной деятельности: опыт Ирландии . . . . . . . . .219
Модельная процедура конфискации активов вне уголовного производства . . . . .220
Проблемы применения процедуры конфискации активов вне уголовного производства
в Ирландии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
Бюро расследований, связанных с незаконно полученными активами . . . . . . . 226
Возврат похищенных активов: опыт Кувейта . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
Предложенные меры судебного преследования . . . . . . . . . . . . . . . . . .233
Национальная группа: приоритетные задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
Содержание судебных исков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .235
Использование исков, поданных частными лицами, в целях возврата активов . . .236
Выводы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
Процедуры управления активами в Таиланде . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
Роль Бюро по управлению активами в составе Управления по борьбе с отмыванием
денег . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .239
Управление арестованными активами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .243
Объединенная система отслеживания активов AMLO(AMCATS) . . . . . . . . . . . 245
Процедура проведения аукционов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
Конфискационный фонд AML0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .246
Препятствия на пути эффективного управления активами . . . . . . . . . . . . 246
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Административное производство в Колумбии: опыт делегирования полномочий
административным органам . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
Аспекты, подлежащие делегированию . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .251
Разработка проекта административных процедур . . . . . . . . . . . . . . . . 253
Управление активами в Колумбии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
Этапы процесса управления активами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
Достижения системы управления активами в Колумбии . . . . . . . . . . . . . .262
Проблемы и результаты использования системы управления активами
в Колумбии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
Незаконное обогащение: теория и практика в условиях Колумбии . . . . . . . . 265
Законодательная база для конфискации активов, полученных в результате
незаконного обогащения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265
Содержание понятия, процедурные проблемы и трудность доказательства,
выгоды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
Требование представить объяснения в случаях неоправданного увеличения
размера личных активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
Механизм получения доказательств . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
Глоссарий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .271
Приложения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Приложение I: Конфискация вне уголовного производства в отдельных странах . .276
Приложение II: Краткий перечень основных принципов конфискации
вне уголовного производства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .295
Приложение III: Координаторы StAR и их контактные данные . . . . . . . . . . 299
Приложение IV: Финансовое досье . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .301
Приложение V: Образец постановления о предоставлении коммерческой
и прочей документации для расследования дела о коррупции . . . . . . . . . . 325
Приложение VI. Подготовка ареста имущества . . . . . . . . . . . . . . . . . 333
Приложение VII: Веб-сайты: важнейшие организации, юридические инструменты
и программы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .349
Материалы, представленные на CD-ROM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .353