Вступительное слово . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Глава I. Правовое регулирование рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . .11
§ 1. Правовое регулирование функционирования рынка ценных бумаг . . . . . . . 11
§ 2. Правовые основы государственного регулирования на рынке ценных бумаг . . 29
§ 3. Лицензирование на рынке ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
§ 4. Рынок государственных ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
§ 5. Правовое регулирование вексельного обращения . . . . . . . . . . . . . . 60
§ 6. Регулирование деятельности Банка России и кредитных организаций на рынке
ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67
§ 7. Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке ценных бумаг 73
§ 8. Ответственность на рынке ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . .79
Глава II. Типичные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
и вексельном обращении . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96
§ 1. Типичные нарушения в деятельности эмитентов . . . . . . . . . . . . . . .96
§ 2. Нарушения прав акционеров и вкладчиков . . . . . . . . . . . . . . . . .105
§ 3. Нарушения в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг 105
§ 4. Нарушения, допускаемые кредитными организациями . . . . . . . . . . . . 113
§ 5. Нарушения в деятельности ФКЦБ России и ее региональных отделений . . . .117
§ 6. Нарушения в деятельности Банка России и его территориальных учреждений .133
§ 7. Нарушения, допускаемые администрациями и органами местного
самоуправления (ОМСУ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .136
§ 8. Нарушения в области вексельного обращения . . . . . . . . . . . . . . . 142
Глава III. Некоторые методические аспекты организации работы прокурора
по надзору за исполнением законодательства о рынке ценных бумаг и вексельном
обороте . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .144
§ 1. Задачи и направления надзора . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .144
§ 2. Информационное обеспечение надзорной деятельности . . . . . . . . . . . 146
§ 3. Основные вопросы, подлежащие выяснению в ходе проверки . . . . . . . . .151
§ 4. Методы выявления правонарушений . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
Глава IV. Реагирование прокурора на нарушения законодательства о рынке ценных
бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .161
Глава V. Участие прокурора в арбитражном и гражданском судопроизводстве
по делам, связанным с нарушением законодательства о рынке ценных бумаг
и вексельном обороте . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
Приложение. Основные нормативные акты, регулирующие деятельности на рынке
ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года (в ред
Федеральных законов от 26.11.98 № 182-ФЗ, от 08.07.99 № 139-ФЗ) . . . . . . .186
2. Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных
и муниципальных ценных бумаг» от 29 июля 1998 года № 136-ФЗ . . . . . . . . .252
3. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)» от 2 декабря 1990 № 394-ФЗ (в ред. Федеральных законов от
26.04.95 № 65-ФЗ, от 27.12.95 № 210-ФЗ, от 27.12.95 № 214-ФЗ, от 20.06.96
№ 80-ФЗ, от 27.02.97 № 45-ФЗ, от 28.04.97 № 70-ФЗ, от 04.03.98 № 34-ФЗ,
от 31.07.98 № 151-ФЗ, от 08.07.99 № 139-ФЗ) . . . . . . . . . . . . . . . . .270
4. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг» от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
5. Федеральный закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» от
23 июня 1999 года № 117-ФЗ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324
6. Федеральный закон «О налоге на операции с ценными бумагами» от 12 декабря
1991 года № 2023-1 (в ред. Федеральных законов от 18.10.1995 № 158-ФЗ, от
23.03.1998 № 36-ФЗ, от 30.05.2001 № 69-ФЗ) . . . . . . . . . . . . . . . . . 357
7. Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года № 620 «Вопросы
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» (вместе с Положением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .361
8. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 марта 2000 года
№ 194 «Об условиях антимонопольного контроля на рынке финансовых услуг и об
утверждении методики определения оборота и границ рынка финансовых услуг
финансовых организаций№ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .371
9. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа
2000 г. № 10 «Об утверждении порядка лицензирования отдельных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 21.03.2001 № 4) . . . . . . . . . . . . . . 375
10. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1998
года № 19 «Об утверждении Положения о порядке проведения проверок юридических
лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 1999
года № 3 «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения
штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» . . . . . . . . . . . . 402
12. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 33, Пленума
Высшего арбитражного суда Российской Федерации № 14 от 4 декабря 2000 года
«О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением
векселей» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .418